欢迎来到徽州农商银行

24小时热线:
当前位置: 首页 正文

合规与风险管理部:打好案件防控“三张牌”

发布者: 浏览量: 发布时间:2021-02-06 字体大小:[]

为扎实做好2021年案件防控工作,加强案件防控长效机制建设,有效防范案件和案件风险事件发生,进一步提升我行的内控和案防制度执行力切实从源头防控风险今年以来,合规与风险管理部坚守宗旨守好本源,通过“跟进式”管理打好2021年案件防控工作“三张牌”。

精细入微,打好案件防控“培训牌”。合规部及时将案件防控工作方面的制度、规定、办法在省联社OA系统及时公布供全行员工学习。在总行召开2021年第一次案件防控工作会议后,合规部今年计划通过开展合规大讲堂、合规简报、广泛征集合规箴言、合规宣讲等方式,引导全行员工理解把握我行案防工作政策,工作要求工作方法,增强案件防控工作积极性和主动性。

强化联动,打好案件防控“排查牌”坚持“大案防”理念,及时成立案件防控工作领导小组,整合纪检、合规、人事、审计等条线工作力量,今年特别强化“纪检、审计”责任管理跟进。按照集中、具体的原则,提升内控案防管理精准度,明确案件防控目标任务以及各部门岗位职责,有效地改变了过去案件防控工作事属多门,提升责任状的权威性和可操作性1月份,针对违法违规多元性特点,由合规部牵头成立了“员工行为排查专项领导小组”,同时联合纪检、人事部门对员工行为进行排查,通过家访方式倾听员工心声,了解员工思想动态,解决实际困难引导员工不破“道德防线”、不碰“为人底线”、不踩“法纪红线”,营造全员合规、全行合规的文化氛围,提前打好2021年案件防控工作“预防针”。

两头跟进,打好案件防控保障牌今年合规部将坚持“以制度管人以管理提效率”的工作思路,切实将案件防控工作落实到健全工作机制,推进长效管理上来切实把案件防控工作从大处着眼小处着手,把案件防控工作覆盖到所有基层一线、条线岗位以及业务工作的具体环节。一是制度提前跟进。通过对各业务条线的制度进行后评价检查,找出案件防控的薄弱环节和重点领域,在此基础上加快修订完善各项制度,强化各环节之间的相互制约监督,切实堵塞管理漏洞,防范操作风险和案件发生。二是排查管理跟进。根据本行内控管理和业务风险暴露状况,强化各条线管理部门的责任,着力加强问题和风险多发的重要业务、重要环节的检查,增强工作的针对性严格按照《案防实施意见》要求推进检查工作,切实做到各层级、各部门各负其责,检查后要形成检查情况报告,下发问题整改意见书和检查情况通报,建立问题整改台账,督促问题整改到位,提升工作的实效性。

 

合规与风险管理部  洪维